(多选题)15: 属于混业经营运作的前提条件是 A: 银行本身具备较强的风险意识 B: 银行具备高效的内控约束机制 C: 当局的金融监管体系完善高效 D: 法律框架健全 ...

(单选题)9: 美国长期债券的期限一般是（ ） A: 5年 B: 8年 C: 10年 D: 15年 ...

(单选题)3: 在资产证券化的程序中，完善交易结构之后需要进行的操作是（ ） A: 信用增级与信用评级 B: 证券设计与销售 C: 组成资金池 D: 组建特殊目的实体 ...

(判断题)17: 投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产 A: 对 B: 错 ...

(多选题)11: 我国证券经纪业务的新动向包括（ ） A: 开拓网上交易业务 B: 提供理财顾问服务 C: 提供私人银行服务 D: 推行规范的经纪人制度 ...

(单选题)5: 审批制、核准制以及注册制对发行指标和额度有限制的是（ ） A: 审批制 B: 核准制 C: 注册制 D: 三种均无 ...

(判断题)19: 合伙企业的财产责任形式为有限责任 A: 对 B: 错 ...

(多选题)13: 可转换公司债券，简称可转换债券，是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股股票的特殊企业债券，具有的特点是（ ） A: 债权性 B: 股权性 C: 可转换性 D: 安全性 ...

(单选题)7: 证券发行价格与面值相同这叫（ ） A: 溢价发行 B: 折价发行 C: 平价发行 D: 折扣发行 ...

(单选题)1: 在资产证券化的程序中，完善交易结构之后，需要进行（） A: 信用增级与信用评级 B: 证券设计与销售 C: 组成资金池 D: 组建特殊目的实体 ...